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证券从业资格证试卷及解析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《中华人民共和国证券法》，下列哪一主体是证券发行的主要监管机构？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国银行业监督管理委员会

答案：A

解析：根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。中国证券监督管理委员会（简称证监会）是国务院直属正部级事业单位，履行国务院证券监督管理机构的职责，负责证券发行、交易、登记结算、信息披露等活动的监督管理。中国人民银行是中央银行，负责货币政策、金融稳定等；国家发改委负责宏观经济管理；原中国银监会（现为国家金融监督管理总局的一部分）主要负责银行业和保险业的监管。

下列哪一项属于证券市场的自律性组织？

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.国家金融监督管理总局

D.财政部

答案：B

解析：证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是证券市场的自律性组织，负责组织和监督证券交易，对会员及上市公司进行自律管理。中国证监会和国家金融监督管理总局是政府监管机构，属于他律组织。财政部是政府部门，负责财政政策和国家预算。

在我国，股票发行实行的是哪种制度？

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

答案：C

解析：经过多年的改革