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2025年证券登记结算业务操作与风险管理手册

第一章总则与合规管理

第一节法规制度体系解读

本手册依据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及中国证监会发布的《证券登记结算管理办法》等核心法律文件构建，确立了证券登记结算业务“依法合规、安全高效”的监管基调。所有业务操作必须严格遵循国家法律法规，严禁任何机构或个人以非法手段获取、篡改或销毁证券登记数据，违者将依法承担刑事责任及行政责任。制度体系包含基础法规、行业准则、交易所自律规则及公司内部管理制度四大层级。内部管理制度作为直接指导操作的具体文件，必须经过公司合规委员会审批后方可生效，确保业务操作流程与外部监管要求无缝衔接