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证券从业资格证考试2026年法规专项训练试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据《证券法》，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%

2.证券公司从事证券经纪业务，应当将客户的交易结算资金存放在（）。

A.证券公司自有账户B.客户指定的银行账户

C.商业银行第三方存管账户D.证券登记结算机构账户

3.下列人员中，属于《证券法》界定的“证券公司董事、监事、高级管理人员”的是（）。

A.证券公司合规负责人B.证券公司分支机构负责人

C.证券公司财务负责人D.以上都是

4.证券公司从事自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过净资本的（）。

A.30%B.50%C.80%D.100%

5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。

A.专业投资者B.普通投资者C.风险承受能力最低类投资者D.机构投资者

6.证券公司向客户销售金融产品，应当履行的义务不包括（）。

A.了解客户的风险承受能力B.