证券资格考试《投资银行业务》(专项业务)备考难点解析(2026年).docxVIP

证券资格考试《投资银行业务》(专项业务)巩固重点

1.考试概况

·考试科目：投资银行业务(专项业务)

·考试形式： 闭卷，笔试，约150分钟

·分值：100分，四舍五入保留整数，通常每题10分

·通过分数:60分(60%)

2.核心重点

2.1投资银行业务概述

·定义：帮助企业实现资本结构优化、业务并购、上市融资等金融中介服务的专业活动。

·主要业务板块

1. 融资业务 (IPO、再融资、债券发行)

2. 并购与重组 (MA、资产分拆、业务整合)

3. 顾问与结构性融资 (同业合作、项目融资、融资租赁)

2.2企业融资与资本市场

融资方式

适用阶段

主要特点

关键监管

首次公开