2026年证券发行与承销从业资格考试《证券承销》试卷.docVIP

2026年证券发行与承销从业资格考试《证券承销》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行尽职调查

B.向投资者推介证券

C.保管发行人的募集资金

D.组织证券的发行和交易

2.在证券承销过程中，承销商与发行人签订的协议中，通常不包含以下哪项内容？

A.承销费用

B.承销期限

C.发行价格

D.发行规模

3.下列哪种承销方式不属于证券承销的主要方式？

A.代销

B.包销

C.代购

D.余额包销

4.在证券承销过程中，承销商需要对发行人的信息披露进行审核，以下哪项不属于信息披露的主要内容？

A.发行人的财务报表

B.发行人的业务模式

C.发行人的管理团队

D.发行人的竞争对手分析

5.证券承销过程中，承销商需要对投资者进行风险提示，以下哪项不属于风险提示的主要内容？

A.证券的市场风险

B.证券的信用风险

C.证券的流动性风险

D.证券的税收风险

6.在证券承销过程中，承销商需要对发行人的内部控制制度进行评估，以下哪项不属于内部控制制度评估的主要内容？

A.财务报告