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2026年证券从业资格认证考试模拟卷综合版

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.内部控制制度应当覆盖证券公司所有业务活动

B.控制环境是内部控制体系的核心要素

C.风险评估是内部控制的基础环节

D.内部控制制度应当定期进行评估和修订

2.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，应当符合的条件不包括（）。

A.具有健全的内部控制制度

B.资本净额不低于人民币5000万元

C.风险控制指标符合规定

D.具有至少5名注册登记的代表

3.下列关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是（）。

A.融资融券业务的客户信用评级分为5个等级

B.客户信用账户不得用于从事交易所债券回购业务

C.融资融券业务的风险控制指标包括维持担保比例

D.融资融券业务的保证金比例不得低于50%

4.根据我国《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价配售对象应当符合的条件不包括（）。

A.具有较强的资金实力

B.具有良好的信用记录

C.从事证券交易时间不少于3年

D.能够提供充足的担保

5.下列关于证券公司证券资产管理业务的说法，错误的是（）。

A.委托人与证券公司应当签订书面资产管理合同

B.资产管理计划的风险评级不得低于C级