2026年证券从业资格证考试证券发行与承销试卷.docVIP

2026年证券从业资格证考试证券发行与承销试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.进行市场调研，评估发行风险

C.组织投资者进行路演

D.直接决定发行价格

2.在证券发行过程中，首次公开发行（IPO）通常采用哪种发行方式？

A.包销

B.代销

C.竞价发行

D.荷兰式拍卖

3.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.公司章程

C.财务报表

D.管理团队简历

4.在证券承销过程中，包销是指承销商承担了发行风险，以下哪项描述正确？

A.承销商只需尽力销售，不承担未售出部分的风险

B.承销商必须以约定价格购买未售出的证券

C.发行风险由发行人和承销商共同承担

D.承销商不参与证券的定价

5.证券发行过程中，发行价格通常由以下哪个因素决定？

A.市场供求关系

B.承销商的利润率

C.发行人的业绩

D.政府的干预

6.在证券发行过程中，路演的主要目的是什么？

A.收集投资者的反馈

B.确定发行价格

C.宣传发行人