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2026年证券从业资格考试科目五真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一要求体现了资产管理业务中的（）原则。

A.安全性

B.流动性

C.风险隔离

D.收益最大化

2.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示，说法错误的是（）。

A.融资融券交易可能面临市场风险

B.融资融券交易可能面临流动性风险

C.融资融券交易不会面临信用风险

D.融资融券交易可能面临操作风险

3.证券公司开展证券自营业务时，应当建立健全的合规管理制度，以下不属于合规管理制度核心内容的是（）。

A.风险控制措施

B.内部审计机制

C.资金使用审批流程

D.客户投诉处理机制

4.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当要求客户提供（）。

A.身份证明和资金证明

B.交易经验和风险承受能力说明

C.信用评级报告

D.资产负债表

5.证券公司从事资产管理业务时，投资组合的构建应当遵循（）原则，以分散风险。

A.集中投资

B.分散投资

C.高收益优先

D.低风险优先

6.证券公司开展融资融券业务时，客户