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投资风险控制与合规操作手册（执行版）

投资风险控制与合规操作手册（执行版）

第一章总则与基本原则

第一节适用范围与职责分工

本手册适用于公司所有从事证券资产管理、基金管理、投资咨询及相关衍生产品交易业务的全员，涵盖从投资决策执行到交易结算、信息披露及内部监督的全流程。公司设立合规管理委员会作为最高合规决策机构，由董事长任主任，负责审查重大合规事项；下设合规部作为执行机构，负责日常制度落地、风险监测及案件查处。

首席风险官（CRO）作为公司独立于业务部门的专职负责人，直接向董事会汇报，拥有对风险事件的最终否决权，确保风险偏好不受业务目标的不当侵蚀。各业务部门负责人为第一责任人，