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2026年证券从业《证券发行与承销》题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接决定发行价格

D.处理发行过程中的信息披露事务

2.在首次公开发行（IPO）中，采用“询价发行”方式时，主承销商通常会根据什么来确定发行价格？

A.发行人的净资产规模

B.市场供求关系和投资者反馈

C.承销商的利润预期

D.发行人的历史盈利记录

3.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行人在特定条件下可以超额配售股票

B.发行人在发行失败时可以退款

C.发行人在发行过程中可以调整发行规模

D.发行人在发行后可以回购部分股票

4.在证券发行过程中，发行人需要披露的“招股说明书”中，哪一项内容通常不被包括？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行人的股权结构

D.承销商的佣金计算方式

5.证券发行中的“发行核准制”与“注册制”的主要区别是什么？

A.前者要求发行人提供更多财务数据，后者则更注重信息披露质量

B.前者由证监会直接审批，后者由交易所审批