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东北证券笔试题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪个不是证券公司的核心业务？（A）

A.银行业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

答案：A

2.证券公司的主要监管机构是？（B）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.中国银保监会

答案：B

3.证券公司融资融券业务的主要风险不包括？（C）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

答案：C

4.证券公司内部控制的主要目的是？（A）

A.确保公司运营合法合规

B.提高公司盈利能力

C.增加公司市场份额

D.降低公司运营成本

答案：A

5.证券公司客户资产管理业务的主要特点是？（B）

A.高风险高收益

B.分散投资风险

C.短期投资为主

D.期限较短

答案：B

6.证券公司债券承销业务的主要流程不包括？（D）

A.债券发行前的准备工作

B.债券发行

C.债券上市

D.债券交易

答案：D

7.证券公司股票承销业务的主要风险不包括？（A）

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.法律风险

答案：A

8.证券公司证券自营业务的主要目的是？（C）

A.提供经纪服务

B.提供资产管理服务

C.获取投资收益

D.提供融资融券服务

答案：C

9.证券公司证券投资咨询业务的主要特点