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证券公司合规检查与整改手册（执行版）

第1章组织架构与人员管理

1.1合规组织架构设置与职责分工

公司应设立由董事会直接领导的“首席合规官（CCO）”职位，其直接向董事会汇报，作为公司合规工作的最高决策者和最终责任人，负责统筹全局并协调跨部门资源。在CCO之下，需设立独立的合规审计部，负责制定合规政策、开展日常合规检查、监督违规事件调查及向董事会提交合规报告，确保合规工作不隶属于任何业务部门。

各业务条线（如投行、资管、经纪）必须设立“合规联络官（ComplianceOfficer）”，作为该部门内部合规的第一道防线，负责识别本领域风险、执行内部自查并定期向合规部报送专项报