2026证券市场基本法律法规反洗钱专项试题（含答案）.docxVIP

2026证券市场基本法律法规反洗钱专项试题（含答案）

第一部分试题

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据2024年修订的《中华人民共和国反洗钱法》，证券公司应当履行的反洗钱义务不包括以下哪项（）

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.对客户身份进行识别并持续更新

C.为客户开立匿名账户但不得开立假名账户

D.按照规定报送大额交易和可疑交易报告

2.根据中国证监会、中国人民银行《证券期货业反洗钱管理办法》，证券公司反洗钱工作的牵头负责部门应当是（）

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.零售经纪业务部门

D.信息技术部门

3.根据中国人民银行《关于对非自然人客户受益所有人识别的指引》，证券公司判定非自然人客户受益所有人时，持股/控制权比例超过多少阈值的自然人应当被判定为受益所有人（）

A.10%

B.25%

C.5%

D.50%

4.根据《中华人民共和国刑法》，以下不属于洗钱罪法定上游犯罪范畴的是（）

A.电信网络诈骗犯罪

B.黑社会性质组织犯罪

C.过失致人死亡罪

D.走私犯罪

5.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，证券公司应当在大额交易发生后多少个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告（）

A.3

B.5

C.10

D.15

6.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，证券