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证券从业人员行为规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册依据《证券法》、《证券期货经营机构治理准则》及中国证监会发布的《证券从业人员行为规范》最新修订版制定，明确适用于所有在证券期货交易所、证券公司、期货公司、证券登记结算机构、证券服务机构及证券业协会等监管体系内从事证券业务活动的从业人员。“从业人员”是指持有执业证书、通过从业资格考试并受聘于上述机构，依法取得证券从业资格的人员，包括全职员工、兼职顾问以及临时参与项目合作的临时人员，其核心特征是具有持续性的专业执业行为。

“执行版”本手册区别于内部培训指南，侧重于将抽象的合规要求转化为可量化、可检查的操作清单，要求