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互联网证券业务运营与合规管理手册（执行版）

第1章总则与岗位职责

1.1适用范围与定义

本手册明确适用于互联网证券业务运营团队及所有合规管理部门，涵盖从客户身份识别、交易执行、资金清算到客户服务的全生命周期。对于互联网证券业务，需特别界定“互联网证券”为依托Web端、移动APP等数字平台开展的证券认购、交易、质押及衍生品交易业务。

定义中的“互联网证券业务运营”指通过数字化渠道进行的证券买卖活动，而“合规管理”则是指依据法律法规及公司内部制度，对运营全过程进行风险识别、评估与控制的系统性活动。本手册中的“互联网证券业务”特指经中国证监会批准、在经备案的互联网证券业务经营机构内开展的证券交易业务，不包括非持牌机构开展的非法交易。在界定“互联网证券业务”时，需区分“互联网证券”与“非互联网证券”，前者指通过互联网平台交易的证券，后者指传统柜台或特定渠道交易的证券，二者在监管报送口径上存在显著差异。

本手册的适用范围不仅限于业务运营部门，还包括信息技术部门负责系统安全、合规管理部门负责制度制定及审计部门负责独立监督的相关人员。

1.2组织架构与治理机制

公司设立互联网证券业务合规管理委员会，由董事长或总经理担任主任，负责审批重大合规事项及应对重大风险事件。合规委员会下设合规官办公室，负责日常合规监督工作，并向董事会及高级管理层汇报合规履职情况。

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