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2026年证券从业资格《证券发行》卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向不特定或不特定的投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的特征？

A.公开性

B.广泛性

C.灵活性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推广

C.确保证券发行符合监管要求

D.直接管理发行人的日常运营

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年内没有重大违法违规行为

B.资产负债率不低于60%

C.发行前股本总额不低于人民币3000万元

D.具有持续盈利能力

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不是招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行价格及其确定方法

D.发行人的股权结构

5.配股是指上市公司向现有股东按持股比例发行新股，配股的主要目的是什么？

A.提高公司负债率

B.增加公司资本金

C.降低公司盈利能力

D.减少公司股权分散程度

6.