2026年3月证券从业《证券发行与承销》含解析.docxVIP

2026年3月证券从业《证券发行与承销》含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列各题，只有一个选项符合题意，请将正确选项的代表字母填入括号内）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责，证券发行与承销活动的监管属于其（）职能。

A.证券发行审核

B.证券交易监管

C.上市公司监管

D.证券市场准入管理

2.证券发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

3.发行人申请首次公开发行股票，其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权、采矿权等）占净资产的比例不高于（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

4.发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者伪造、变造发行文件，或者不按募集说明书承诺履行义务等严重损害投资者利益的行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.在中国，股票发行审核制度经历了从审批制到核准制，再到注册制的演变。