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公司档案查阅权限管理与审批流程规定

总则

为规范全公司档案查阅行为，防范档案信息非授权流转、泄露风险，保障公司经营数据、知识产权、客户信息、员工隐私等核心资产安全，明确各层级主体查阅权限边界，建立全链路可追溯的审批管控体系，本规定适用于公司所有在职正式员工、试用期人员、劳务派遣人员、外包驻场人员、外部合作服务商、第三方审计/监察/法务机构等所有涉及档案查阅行为的主体，覆盖行政人事类、财务类、业务运营类、技术知识产权类、项目全周期类、法务合规类、实物类、声像类、电子原生类全品类档案的查阅、借阅、抄录、复制、导出、下载等所有相关操作。

本规定所指“档案查阅”包含所有以获取档案内容为目的的操作行为，无论该行为发生在线下档案库区还是线上电子档案管理系统，无论操作主体是内部人员还是外部关联方。管控全过程遵循四大核心原则：一是最小必要原则，仅向申请人开放其履职必需的最小范围档案权限，禁止超出岗位工作需要的泛化授权；二是分级授权原则，按照档案涉密等级、查阅主体岗位层级匹配对应审批链路，禁止越权审批、越级授权；三是全程留痕原则，所有查阅相关的申请、审批、操作、归还全流程节点全部记录存档，无任何管控盲区；四是权责对等原则，档案定级人、审批人、查阅人、档案管理人对各自环节的行为承担对应责任，出现违规问题直接追溯到人。

档案分级与权限划分规则

所有档案按照泄露后可能造成的公司损失程度划分为4个等级，分级