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证券交易与投资顾问服务手册（执行版）

第1章基础知识与合规认知

1.1证券交易核心规则解析

根据《证券法》规定，证券交易实行实名制登记制度，投资者必须通过证券公司开设证券账户并验证身份信息，方可进行买卖操作，严禁使用虚假身份证明或冒用他人名义开户。交易价格依据集合竞价制度产生，撮合引擎以“价格优先、时间优先”原则匹配买卖双方，若价格相同则按申报时间先后排序，确保市场报价的公平性与透明度。

单笔交易金额设有最低限额限制，通常起点为100元人民币，且证券公司会实时监测账户资金状况，对于非交易时间或非交易时段的大额交易会进行电话核实或要求提供资金来源证明。交易指令通过电子交易终端