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证券从业试卷及详解

本试卷紧扣证券从业人员资格考试核心大纲，覆盖金融市场基础、证券法律法规、行业实务等核心考点，总分100分，测评结果可直接反映考生对从业必备知识的掌握程度。

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列选项中，不属于我国证券市场场内正规交易场所的是

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.地方区域性股权交易市场

答案：D

解析：我国法定场内交易场所包含沪深证券交易所、全国中小企业股份转让系统三个全国性证券交易场所，A、B、C选项均符合场内场所定义；地方区域性股权交易市场属于场外私募市场，仅服务本区域内中小微企业，不属于全国性场内交易场所，因此D选项表述错误。

按照现行证券法规定，科创板企业首次公开发行股票的核心审核主体是

A.中国证监会发行审核委员会

B.上海证券交易所科创板上市审核机构

C.地方证监局

D.证券业协会

答案：B

解析：注册制下科创板发行上市审核以上海证券交易所为核心主体，负责企业上市申请的问询与实质审核，审核通过后报中国证监会履行注册程序；A选项是核准制下的传统审核主体，C选项负责辖区内企业上市辅导监管，D选项为自律组织不参与发行审核，因此其余选项均不符合规则要求。

下列关于股票性质的表述中，错误的是

A.股票是证权证券，证明股东享有的公司股权

B.股票是物权证券，股东可以直接处置公司