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证券从业考试法规专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

证券从业考试法规专项训练试卷

一、单选题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，证券公司变更注册资本，须经（）批准。

A.股东大会

B.董事会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

2.下列属于内幕信息的是（）。

A.公司季度财务报告

B.公司高管人事变动计划

C.公司股东大会决议

D.公司日常经营数据

3.证券公司从事证券自营业务，其权益类证券及衍生品合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.150%

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

5.下列人员中，不属于证券公司合规管理人员的是（）。

A.合规总监

B.合规部门负责人

C.合规专员

D.业务部门负责人

6.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司