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2026年证券投资顾问初级业务知识考试题

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的基本原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.风险揭示原则

C.公平对待客户原则

D.收入最大化原则

2.下列关于证券投资顾问业务的表述，错误的是？

A.证券投资顾问不得与客户约定利益分成或者接受客户证券买卖的差价

B.证券投资顾问可以向特定客户推荐适当的产品

C.证券投资顾问可以代客户进行证券交易决策

D.证券投资顾问业务属于证券中介业务

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得向客户提供下列哪类信息？

A.证券市场投资分析

B.证券投资决策建议

C.证券市场投资方向性建议

D.直接代客操作证券账户的指令

4.客户风险承受能力评估结果的有效期是多久？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

5.证券投资顾问向客户提供投资建议前，必须了解客户的哪些信息？

A.年龄、财务状况、投资经验

B.投资偏好、风险承受能力

C.证券账户信息、交易历史

D.以上都是

6.下列哪项不属于证券投资顾问业务的风险点？

A.客户信息泄露

B.投资建议不当

C.收入结构不合理

D.市场波动导致客户亏损

7.证券投资顾问在提供投资建议时，