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2026国盛证券股份有限公司分支机构社会招聘8人（第八批）笔试历年备考题库附带答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司分支机构负责人任职资格需经哪个机构核准？

A.中国证监会

B.证券业协会

C.所在地证监局

D.证券交易所

2、在证券经纪业务中，客户交易结算资金必须存放在哪里以保障资金安全？

A.证券公司自有账户

B.商业银行第三方存管账户

C.证券公司一般存款账户

D.证券交易所清算账户

3、下列哪项不属于证券从业人员禁止从事的行为？

A.私下接受客户委托买卖证券

B.向客户承诺投资收益

C.依据研究报告提供投资建议

D.挪用客户账户资金

4、科创板股票交易中，上市前5个交易日的价格涨跌幅限制是多少？

A.10%

B.20%

C.不设涨跌幅限制

D.5%

5、反洗钱工作中，金融机构对客户身份资料保存期限自业务关系结束当年计起至少多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

6、下列关于ETF（交易型开放式指数基金）的说法，错误的是？

A.可以在二级市场像股票一样交易

B.兼具封闭式和开放式基金特点

C.只能现金申购赎回

D.跟踪特定指数表现

7、证券公司开展融资融券业务，客户维持担保比例低于多少时，券商应通知客户追加担保物？

A.100