全国自考金融法（股票交易法律制度和证券投资基金管理法律制度）模拟试卷1.pdfVIP

全国自考金融法股（票交易法律制度和

证券投资基金管理法律制度）模拟试卷1

一、名词释本（题共3题，每题1.0分，共3分。）

1、采用封闭式运作疗式的基金即封闭式基金，

标准答案：采用封闭式运作疗式的基金即封闭式基金是指经核准的基金盼额总额在

肇金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金

份额持有人不得申请赎回的基金。

知识点析：暂无析

2、采用开放式运作方式的基金即开放式基金，

标准答案：采用开放式运作方式的基金即开放式基金是指基金份额总额不同定，基

金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

知识点析：暂无析

3、公司型投资基金，

标准答案：公司型投资基金是指具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以营利

为目的、投资于特定对象如（各种有价证券、货币）的股份制投资公司。

知识点析：暂无析

二、简答题本（题共8题，每题7.0分，共8分。）

4、我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些？

标准答案：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。2（）公司不

按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。3（）

公司有重大违法行为。4（）公司