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2026年证券从业资格试卷六十三.doc

2026年证券从业资格试卷六十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则。

D.内部控制制度的执行应由公司董事会直接负责，无需管理层参与。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为不符合《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.设立专门的投资管理部门，负责资产管理的投资决策。

B.向客户承诺保本保息收益。

C.建立健全的风险评估和控制系统。

D.定期向客户披露资产管理计划的运作情况和业绩。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司为客户提供的以证券为抵押的贷款业务。

B.证券公司开展融资融券业务，必须获得中国证监会的批准。

C.客户从事融资融券交易，不需要缴纳保证金。

D.融资融券业务的利率和费率由证券公司自行决定，无需披露。

4.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项是必须提供的资料？（）