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2026年证券从业资格考试全真模拟卷二十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司各项业务和管理活动。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券业务的账户管理。

B.融资融券业务的交易执行。

C.融资融券业务的信用评估。

D.融资融券业务的资金清算。

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关规定？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守资产管理合同的约定。

C.建立健全的资产管理业务内部控制制度。

D.定期向客户披露资产管理计划的运作情况。

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项行为可能违反相关规定？（）

A.严格遵守自营业务的投资决策流程。

B.建立健全的自营业务风险管理制度。

C.自营业务的投资范围符合监管要求。

D.自营业务的资金来源为股东借款。

5.证券公司从事投资银行业务时，以下