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建行金融法规试题

1.以下关于金融法规的说法，正确的是（）（5分）

A.金融法规是调整金融关系的法律规范的总称

B.金融法规只规范金融机构的行为

C.金融法规不涉及金融市场的监管

D.金融法规与其他法律无关

2.商业银行的设立条件不包括以下哪一项（）（5分）

A.有符合规定的章程

B.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

C.最近五年无重大违法违规记录

D.有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

3.票据的基本当事人不包括（）（5分）

A.出票人

B.背书人

C.付款人

D.收款人

4.简述金融法规对金融市场稳定的重要作用。（10分）

5.根据《证券法》规定，以下哪种行为属于内幕交易（）（5分）

A.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

B.证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券

C.非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券

D.以上都是

6.商业银行的经营原则包括（）（多选，每题5分，共10分）

A.安全性

B.流动性

C.效益性

D.保密性

7.简述