原创力文档证券公司运营管理规范体系与实务要点
中国券商监管制度演进与现行框架
业务部门中台风控部门后台审计部门相互制衡重点禁止行为包括承诺保本保收益年证券发行与承销管理办法修订明确禁止资金池运作导致期限错配利用资管账户为自营业务输送利益持续监管与违规处置机制证券交易所一线监管职能在年修订的证券交易所管理办法中得到强化
我国证券公司监管体系历经多次重大变革，从早期混业经营到分类监管
制度确立，逐步形成以《证券法》为核心、部门规章为支柱、自律规则为补充
的三层架构。2023年施行的《证券经纪业务管理办法》
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