（共46页PPT）PIDE穿透式监管产品介绍.pptxVIP

PART01;穿透式监管产品框架;监管模型逻辑层次;规范化数据集、预置参考;业务指标穿透层级;监管模型业务层次;事前预警、事中管控、事后监督;PART02;功能菜单（含规划）;穿透式监管报价涉及模块;?定义模型的业务场景字典，支持多级分类。在后续模型管理、风险清单管理左侧提供目录导航。;?监管模型识别风险后，具体执行动作配置，系统预制风险识别策略。;?系统预制默认的标准风险等级分类，用户也可以根据需求自行定义，后续监管模型中引入使用。;?预制维护黑名单、灰名单、白名单，也可自定义，后续监管模型中使用名单管理进行风险相应判定。;?后续风险识别后，穿透跳转地址的配置，维护跳转页面URL及传递的参数信息。;模型管理-风险识别规则;?基于已定义的模型场景类型，进行具体场景的监管规则模型定义。;?根据模型规则识别风险清单，同时根据配置的联查地址，穿透式联查业务单据及原始单据信息。;?风险的认定处置除了在风险清单管理中直接进行，也可在该功能内进行。;?风险认定处置后，需要对该风险进行关闭。;模型管理;模型管理;风险穿透式联查;单据联查和追踪;单据联查和追踪;?基于监管模型进行风险信息揭示，可按照业务场景、风险等级、风险状态对风险清单进行展示。;PART04;资金金融类业务场景;资金金融类业务场景-舞弊类;资金金融类业务场景-舞弊类;资金金融类业务场