资产管理公司项目风险识别管理制度.docx

资产管理公司项目风险识别管理制度

1总则

1.1制定目的

为规范公司各类投资及资管项目全周期风险识别工作，统一风险排查范围、识别标准、研判口径、上报流程与建档规范，适配资产管理行业项目品类繁杂、资金体量较大、市场波动频繁、监管政策严格、风险传导性强的行业运营特点。针对性解决公司过往项目风险识别时机滞后、排查范围片面、风险类型判定模糊、隐患梳理不彻底、台账建档不完善、前置预判不足、隐性风险遗漏、风险识别与处置脱节等实操管理问题。通过建立标准化、常态化、全覆盖的项目风险识别管控体系，明确各部门岗位风险识别职责、各阶段排查节点、风险分级标准与上报机制，实现项目风险事前预判、事中排查、事后复盘的全