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PDF下载2026年版证券从业资格练习题库考试重点试题含答案

第一部分：《证券市场基本法律法规》

一、选择题（每题1分，共30分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.下列关于证券公司设立条件的说法，正确的是（）。

A.证券公司的主要股东具有持续盈利能力

B.证券公司的注册资本可以是实缴资本也可以是认缴资本

C.证券公司的高级管理人员可以不具备任职资格

D.证券公司的从业人员可以不具备从业资格

3.根据《证券法》，证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.公司董事会

D.公司股东大会

4.下列关于证券公司风险控制指标的说法，错误的是（）。

A.证券公司净资本不得低于其负债的8%

B.证券公司净资本不得低于其负债的10%

C.证券公司净资本不得低于其负债的12%

D.证券公司净资本不得低于其负债的15%

5.根据《证券法》，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A.保证金

B.手续费