资产管理公司审计管理制度.docx

资产管理公司审计管理制度

一、总则

1.1制定目的

为规范公司内部审计工作全流程管理，适配资产管理行业风控严谨、合规性强、资金运作密集、经营监管严格的行业特性，解决原有审计工作中审计范围模糊、流程不规范、问题整改流于形式、监督闭环缺失、权责界定不清等实操问题。通过明确内部审计工作范围、岗位职责、实施流程、问题整改标准及考核追责机制，构建常态化、标准化、闭环式内部审计管控体系，精准排查公司财务收支、业务运营、内控执行、费用管理、合规履职中的潜在风险与管理漏洞，督促各部门落实整改优化，完善企业内部治理结构，防范经营风险与合规风险，保障公司各项经营管理工作合法合规、有序可控开展，结合国家审计相关法