2026年证券从业证券市场基本法律法规押题冲刺试卷（含答案）.docxVIP

2026年证券从业证券市场基本法律法规押题冲刺试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.根据《证券法》，证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.董事会

B.股东大会

C.国务院证券监督管理机构

D.中国证券业协会

2.全面注册制下，发行人申请首次公开发行股票，应当向（）提交注册申请文件。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.财政部

D.国家发改委

3.证券公司开展融资融券业务，必须为客户开立（）账户。

A.信用交易

B.资产管理

C.自营

D.结算

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立分支机构，应当自收到批准文件之日起（）个月内完成设立。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.下列属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

A.代理客户办理开户手续

B.私下接受客户委托代为买卖证券

C.向客户介绍证券投资知识

D.参加证券业协会组织的培训

6.证券公司从事证券自营业务，持有一种非权益类证券的市值不得超过证