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证券评级业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1编制依据与适用范围

本章节依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券评级业务管理办法》等法律法规，结合我司《证券评级业务操作规范》及《合规管理制度汇编》编制而成，确保评级业务在法律框架内运行。适用范围涵盖评级业务从尽职调查、内核评审、评级报告出具到后续跟踪服务的全生命周期，包括自营评级、第三方评级及分析师自评等不同业务形态。

所有业务人员（含分析师、内核员、合规部人员）及外包服务商均受本章节约束，不得利用评级业务进行利益输送或内幕交易。本手册旨在统一全行评级操作标准，明确“谁在做什么、怎么做、怎么做合规”，为评级业务开展提供可执行的操作指南和合规底线。本手册适用于所有参与证券评级项目的具体操作人员，特别是针对新员工入职培训、项目复盘及违规行为处理具有明确的指导意义。

章节内容不局限于当前项目，而是作为公司评级管理体系的基石，用于指导日常业务操作、应对监管检查及处理突发合规事件。

1.2组织架构与岗位设置

公司设立证券评级业务委员会作为最高决策机构，负责审议评级项目立项、重大风险事项及年度合规考核方案。评级业务部下设分析师团队、内核评审部及合规风控部，分别承担项目执行、专业审核及全流程风险防控职能。

分析师负责收集资料、撰写初稿，需严格执行“双人复核”制度，确保事实依据