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2026年证券从业人员资格考试初阶模拟卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外

A.以自己的名义为客户买卖证券

B.接受客户的委托为客户买卖证券

C.代理客户进行证券交易

D.以个人名义为客户提供证券交易服务

2.某上市公司2025年第一季度净利润同比增长30%，但经营活动现金流净额为负，可能的原因是

A.销售收入大幅增长

B.存货周转率下降

C.应收账款周转率提高

D.固定资产投资大幅增加

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的

A.身份信息及财务状况

B.证券交易经验及风险偏好

C.信用记录及担保能力

D.以上都是

4.下列关于ETF的表述，错误的是

A.ETF是跟踪特定指数的基金

B.ETF在交易所上市交易

C.ETF的申购赎回通常以一篮子证券进行

D.ETF的基金份额不可分割

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其投资顾问不得

A.从事证券自营业务

B.代理客户进行证券交易

C.收取佣金或报酬

D.为客户提供投资建议

6.某股票的市盈率为20倍，预计未来一年每股收益将增长25%，该股票的估值

A.被高估

B.被低估

C.正常

D.无法判断

7.