2026年06月证券从业法律法规押题第2套.docxVIP

1根据《期货和衍生品法》，下列关于期货结算的说法，正确的有()

A、交易者在交过程中违约的，期货结算机有对交易者的标准仓等合约的权利证进行处置

B、结算参与人收取的权利金，在期货保证金存管机构专户存放

C、期货交易实行当日无负结算制度

D、在期交易定的时间，期结算构应在当结算结参与进结算

答案：ABCD

解析

A：期货交易者发生违约，结算机构有权处置其标准仓单、保证金等担保资产弥补损失，法律明确赋予处置权；

B：权利金属于交易担保资金，必须单独存放于期货保证金专户，专款专用，禁止混用；

C：期货核心结算制度为当日无负债（逐日盯市），每日收盘清算盈亏；

D：当日交易当日完成清算交收，结算机构需在规定时段完成全部结算参与人资金、持仓轧差处理。

2、下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法，错误的有()

A、证券公司与投资者约定财产担保的，应当依法担保设定手续

B、证券公司投资者收取约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存

C、证券司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同

D、证券公司与投资者约定质押财产担保的，可不必办理保设定手续

答案：BD

解析

A正确：柜台交易设立抵押、质押担保，必须依法办理登记、设立法定担保物权；

B错误：履约保证金不能存放于券商自有账户，需开立第三方监管专门账户；

C正确：柜台属于场外一对一交易，必须签订书面合同明确权利义务；

D