2026年06月证券从业法律法规押题第3套.pdfVIP

第一部分单项选择题（1-40）

1

：证券公司中间介绍业务是指()。

A、证券公司为基金介绍客户购买基金份额

B、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券

C、证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投顾服务

D、证券公司接受期货公司委托，介绍客户参与期货交易

答案：D

解析：IB中间介绍业务法定定义：券商接受期货公司委托，协助期

货开户、提供行情，不得代客户收付保证金、开展期货经纪；

A/B/C均不属于期货介绍业务范畴。

2

：跨墙管理中，由（）对跨墙人员执行跨墙制度进行监督管理。

A、风险管理部门

B、跨墙人员所属业务部门

C、合规部门

D、跨墙申请业务部门

答案：C

解析：合规部是跨墙制度总监督部门，全程监控跨墙人员信息隔离

执行情况，业务部门仅日常管理，监督职责归合规。

3

：资产支持专项计划管理人主要职责说法错误的是()。

A、按约定向原始权益人支付募集资金

B、办理资产支持证券发行

C、负责专项计划到期清算

D、安全保管专项底层资产

答案：D

解析：保管专项计划资产是托管人法定职责，管理人仅负责资产运

营、发行、资金拨付、清算，无保管义务。

4

：下列关于中国特色证券行业文化说法错误的是()。

A、行业文化是服务实体经济内在要求

B、机构需从战略层面重视文化建设

C、缺失投资者、内部文化会制