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2026年证券从业资格考试知识点练习题

单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于2026年证券市场重大政策调整，以下说法正确的是？

A.证券公司可以降低融资融券保证金比例至150%

B.新股发行定价将全面采用市值配售模式

C.基金募集期间投资者可随时赎回资金

D.沪港通标的股范围将首次纳入A股上市公司

2.某上市公司2025年净利润同比增长35%，但市盈率从30倍降至25倍，可能的原因是？

A.市场预期业绩增长放缓

B.公司突然宣布巨额投资计划

C.行业监管趋严导致估值下调

D.机构投资者集中抛售该股票

3.《证券公司合规管理实施办法》修订后，以下哪项属于合规风控新要求？

A.减少对客户交易行为的监控频率

B.允许分支机构自主审批高风险业务

C.强化对关联交易的穿透核查

D.降低自营业务的风险覆盖率标准

4.假设某ETF跟踪沪深300指数，2026年指数涨幅为15%，管理费率0.5%，托管费率0.2%，则投资者实际收益率为？

A.14.3%

B.14.7%

C.15.0%

D.15.2%

5.《上海证券交易所上市公司治理指引》规定，独立董事连续任职不超过多少年？

A.6年

B.8年

C.10年

D.12年

6.某债券面值100元，票面利率5%，期限3年，到期一次还本付息，其发行价格