企业制度落地执行自查检查表.xlsxVIP

企业制度落地执行自查检查表

企业名称

检查日期

审核人

序号 检查分类 检查项 检查标准 检查方式 检查结果 问题描述 整改措施 责任部门 整改期限 完成情况

1 制度体系建设 制度完整性 企业核心管理制度（人事、财务、安全、运营等）覆盖全面，无关键业务盲区 查阅制度清单、制度文件

1.1 制度合规性 制度内容符合国家法律法规、行业监管要求，无违规条款 制度合规性评审、法务审核记录

1.2 制度发布流程 制度发布履行了起草、评审、审批、发布的完整流程，审批手续齐全 查阅制度发布审批记录

1.3 制度版本管理 现行制度为有效版本，无过期、废止制度仍在使用的情况 制度版本清单、废止制度归档记录

2 制度宣贯与培训 新员工入职培训 新员工入职培训包含核心制度内容，培训覆盖率100% 新员工培训记录、签到表、考核记录

2.1 在职员工定期培训 针对在职员工开展制度定期培训，年度培训不少于1次，覆盖全员 年度培训计划、培训记录、签到表

2.2 制度专项宣贯 新制度发布、制度修订后，及时开展专项宣贯，确保相关人员知晓 专项宣贯记录、签到表、宣贯材料

2.3 员工知晓度 核心岗位员工对本岗位相关制度内容知晓度≥90% 随机