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2026年证券外包测试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.证券公司开展外包业务，应当建立健全的__________制度。

2.外包服务机构应当具备相应的__________和资质。

3.证券公司应当对外包服务机构的__________进行定期评估。

4.外包业务涉及客户信息的，外包服务机构应当与证券公司签订__________协议。

5.证券公司应当对外包服务机构的__________进行监督。

6.外包服务机构的从业人员应当具备相应的__________和职业道德。

7.证券公司应当对外包服务机构的__________进行严格管理。

8.外包业务的风险控制措施应当包括__________、__________和__________。

9.证券公司应当对外包服务机构的__________进行定期检查。

10.外包服务机构的从业人员应当接受__________和__________。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以将其全部业务外包。（×）

2.外包服务机构可以是证券公司的关联方。（×）

3.证券公司应当对外包服务机构的业务能力进行评估。（√）

4.外包服务机构应当对证券公司的业务进行保密。（√）

5.证券公司可以对外包服务机构进行处罚。（√）

6.外包服务机构应当具备相应的财务实力。（√）

7.证券公司应当对外包服