《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2021版）》解读.pptxVIP

《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定(2021版)》解读

目录

02

监管职能相关诉讼管辖规则

01

规定背景与概述

03

案件受理问题规范

04

司法解释核心要点

05

实务应用与案例分析

06

实施效果与展望

规定背景与概述

01

制定背景与必要性

诉讼案件激增压力

针对上交所和深交所的行政、民事证券诉讼案件持续增加，交易所面临巨大应诉压力，耗费大量精力、时间和财力，影响正常监管职能履行。

司法裁判标准不统一

地方基层和中级法院对专业性强的证券监管纠纷审理难度大，存在裁判尺度不一致问题，亟需统一司法标准。

国际经验借鉴需求

参考国外避免直接审理交易所监管职责纠纷的通行做法，结合我国证券市场高度敏感性的特点，需建立特殊管辖机制。

市场稳定维护考量

证券交易所处于市场矛盾中心，诉讼处理不当可能引发市场动荡，需通过专门规定防范系统性风险。

主要目标与适用范围

仅适用于交易所履行《证券法》赋予的审核、纪律处分等监管职能引发的诉讼，不包括普通民事合同纠纷。

规定由交易所所在地中级人民法院集中管辖相关诉讼案件，提升审判专业性和效率。

在保障交易所正常履职的同时，保留投资者通过行政复议等渠道的救济权利。

明确对交易所业务规则、技术故障等非监管行为引发的纠纷不适用本规定。

明确管辖层级

限定受理范围

平衡监管与维权

排除条款适用

2021版修订核心变化

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