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2026年证券从业《实务》练习题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券合同的签订与执行。

B.融资融券账户的管理。

C.融资融券风险的控制与评估。

D.股票的买卖操作。

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向客户披露资产管理计划的运作情况和风险揭示。

B.设立专门的资产管理部门，负责资产管理业务的运营。

C.将客户资产与公司自有资产严格分离。

D.允许客户自行决定资产管理计划的投资方向。

4.证券公司开展自营业务时，以下哪项指标是衡量其经营风险的重要参考？（）

A.净资产收益率。

B.成本收入比。

C.自营业务规模。

D.风险覆盖率。

5.证券公司为客户提供投资咨询服务时，以下哪项行为可