证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（2022版）.pptxVIP

证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(2022版)

目录

02

适用范围

01

制度概述

03

承诺申请流程

04

审查与决定机制

05

履行与监督管理

06

法律责任与执行

制度概述

01

制定背景与目的

市场秩序优化

针对证券期货违法案件查处周期长、投资者损失难以及时弥补等问题，通过当事人主动承诺纠正违法行为并赔偿，实现快速定分止争、恢复市场信心。

法律授权要求

2019年《证券法》第171条明确授权国务院制定具体办法，将行政执法当事人承诺制度上升为法定程序，填补了证券期货领域非处罚性执法机制空白。

试点经验转化

2015年经国务院批准启动证券期货行政和解试点，通过处理紫晶存储、泽达易盛等案件验证了制度在赔偿投资者、提升执法效率方面的有效性，为《办法》的出台奠定实践基础。

当事人需自主提出承诺申请，内容包括纠正违法行为、赔偿投资者损失等具体措施，经证监会审核认可后达成协议，体现契约精神与行政指导的结合。

自愿协商性

承诺金专项用于赔偿受损投资者，建立先赔后罚机制，确保公共利益优先于行政处罚的惩戒功能。

投资者保护导向

适用于调查取证困难或法律适用存在争议的案件，通过承诺金机制替代部分行政处罚，缩短案件处理周期，提高监管资源利用效率。

执法效能优先

通过设立承诺审核委员会集体决策、严格限定适用范围（如排除严重失信主体）等措施，防范权力滥用和道德风险。

风险防控底线

核心原则与定