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稽查部岗位职责及管理条例

第一部分稽查部组织架构与岗位设置

1.1组织架构

稽查部为公司一级职能部门，直接向总经理/董事会审计委员会汇报工作，不受其他业务部门干预。部门设置3个层级、4个专项模块，总编制根据企业规模确定：

决策层：稽查部经理1名，统筹部门全部工作

执行层：副经理1名（可选，负责专项稽查统筹）、各模块主管各1名

操作层：稽查专员若干，按模块配置：合规稽查岗、财务稽查岗、运营稽查岗、反舞弊调查岗，单模块专员配置不低于2人，保证稽查工作双人复核要求。

1.2部门核心定位

稽查部是公司内部控制、风险防控、合规监督的专职执行机构，核心职能为“独立监督、风险预警、违规纠偏、价值守护”，工作核心目标是防范公司运营全链路风险，保障公司资产安全，维护经营秩序公平公正，推动各项制度落地执行。

第二部分各岗位职责说明

2.1稽查部经理岗位职责

1.制度体系建设：

牵头制定公司稽查工作制度、工作流程、操作标准，每年12月组织一次制度全面修订，日常根据业务变化动态调整，确保制度覆盖率100%，流程匹配度不低于95%。

对接监管部门、外部审计机构，落实监管要求，对接频次不低于每季度1次，每年完成监管要求整改完成率100%。

2.工作计划统筹：

每年1月制定年度稽查工作计划，明确年度稽查覆盖范围、重点项目、时间节点，年度常规稽查覆盖所有业务部门、所有分子公司，重点风险领域稽查频次不