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2026全新版赶快收藏特许金融分析师真题试卷必过宝典试题及答案

一、道德与专业标准（总分：30分）

1.单选题（每题2分，共10分）

1.根据CFA道德行为准则，以下哪项行为最可能违反独立性和客观性准则？

A.接受客户提供的午餐

B.与分析师所在公司的投资银行部门保持联系

C.定期向客户提供投资建议的书面报告

D.在分析报告中披露与被分析公司的任何利益关系

2.CFA职业道德准则中，以下哪项最符合勤勉和合理谨慎的要求？

A.基于市场传言做出投资建议

B.在充分研究和分析后做出投资建议

C.依赖同事的研究报告做出投资建议

D.根据客户偏好而非客观分析做出投资推荐

3.当CFA会员发现其所在公司存在违反CFA道德准则的行为时，最合适的做法是：

A.直接向监管机构报告

B.与公司管理层讨论并寻求解决方案

C.保持沉默，以免影响职业关系

D.立即辞职

4.根据CFA道德行为准则，以下哪项行为最符合忠诚、谨慎和谨慎原则？

A.为获取更高佣金推荐高费用投资产品

B.优先考虑客户利益而非自身利益

C.向客户隐瞒投资产品的风险

D.利用内幕信息获取交易优势

5.CFA会员在处理客户信息时，应遵循哪项基本原则？

A.可以向第三方分享客户信息以获得业务