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证券从业考试证券交易每日一练及答案3

1、集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.代理推广机构

C.结算公司

D.托管银行

标准答案：d

2、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月()内,向上海证券交易所提供()。

A.前3个工作日内上月资产净值

B.前3个工作日内上月资产市值

C.前5个工作日内上月资产净值

D.前5个工作日内上月资产市值

标准答案：c

解析：上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

标准答案：b

解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客