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证券企业投资者适当性管理与风险揭示制度手册

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总则

为了构建科学、规范、高效的资本运作体系，保障证券企业投资者权益，防范市场风险，促进资本有序流动，依据相关法律法规及行业管理要求，制定本手册。

本手册旨在明确证券企业在投资者适当性管理方面的基本职责、运作机制与风险控制流程，确立以投资者风险承受能力为基础的客户分类管理体系，实现风险与收益的匹配配置。

证券企业应当建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者在充分理解投资风险的前提下参与证券业务。通过科学的客户分层、精准的风险测评、严格的准入控制及动态的信息展