2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》专项练习及答案.docxVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》专项练习及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人及其控股股东、实际控制人最近______个月内不得转让其持有该发行人的股票。

A.6

B.12

C.18

D.24

2.下列关于证券发行承销业务中证券公司内部控制的说法，错误的是：

A.应建立健全证券发行承销业务的授权、审查、执行、反馈、监督和检查等机制。

B.承销业务的决策机构应独立于承销业务的执行部门。

C.可将承销业务的风险评估与业务操作环节进行混岗管理。

D.应对承销业务的关键岗位人员实行定期轮岗制度。

3.发行人向不特定合格投资者发行证券，投资者累计不得超过______人。

A.200

B.400

C.500

D.1000

4.在证券发行过程中，负责对发行人的财务状况、经营成果、现金流量进行独立分析和评价，并出具专业意见的机构是：

A.主承销商

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

5.下列关于股票发行询价定价的表述，