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2026年证券从业资格模拟卷三十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了增加公司盈利，提高市场竞争力。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则。

B.公开透明原则。

C.自我约束原则。

D.高收益原则。

3.下列关于证券市场的基本功能，说法错误的是（）。

A.资本配置功能。

B.价格发现功能。

C.风险分散功能。

D.信息披露功能。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户申请原则。

B.实名制原则。

C.自愿原则。

D.高收益原则。

5.下列关于证券公司融资融券业务的风险，说法错误的是（）。

A.信用风险。

B.市场风险。

C.操作风险。

D.流动性风险。

6.证券公司从事自营业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险控制