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2026年证券从业资格证券发行与承销真题解析培训试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格证券发行与承销真题解析培训试卷

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.向投资者推介证券

B.保管发行人的财产

C.协助发行人准备发行文件

D.负责证券的定价

2.下列哪种金融工具不属于证券发行？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.贷款

3.在证券发行过程中，发行人需要向证监会提交的文件不包括以下哪项？

A.公司章程

B.财务报表

C.发行方案

D.募集资金用途说明书

4.证券发行的价格确定方法不包括以下哪种？

A.首次公开募股（IPO）

B.增发

C.配股

D.招标发行

5.证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.审查发行人的资格

B.协助发行人准备发行文件

C.负责证券的承销

D.监督发行人的信息披露

6.证券发行过程中，发行人需要向投资者披露的信息不包括以下哪项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.募集资金的用途

D.投资者的个人财务状况

7.证券发行过程中，承销商需要向证监会提交的文件不包括以下哪项？

A.承销协议

B.承销团成员名单

C.承销费用方案

D